Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 6/11, ban hành Quyết định số 1005/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trư??ng chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản l?? qu?? đầu tư Dragon Capital Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 15, tòa nhà Mê Linh Point, 2 Ng?? Đ??c Kế, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), với số tiền phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản l?? qu?? đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trư??c và ngay sau giao dịch.
Công ty cổ phần Quản l?? qu?? đầu tư Dragon Capital Việt Nam - DCVFM, được thành lập bởi hai tổ chức tài chính hàng đầu Việt Nam là Dragon Capital và Công ty cổ phần Quản l?? qu?? đầu tư Việt Nam, có vốn điều lệ hơn 311 tỷ đồng. Lĩnh vực hoạt động chính của Công ty là lập và quản l?? qu?? đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư...